Bufete Osuna será asesor externo del GRUPO ARRIVA en materia de Compliance.
Bufete Osuna apoyará a GRUPO ARRIVA, perteneciente al fondo I SQUARED CAPITAL, en la implementación y seguimiento de su Modelo de Compliance.
GRUPO ARRIVA diseñó un Modelo de Compliance, que es el que ahora será supervisado por Bufete Osuna, con conformidad con lo establecido en el C.P. y Circular de la Fiscalía 1/2016, sobre la revisión periódica de los Modelos de Prevención de Delitos.
Funciones Bufete Osuna como asesor externo en materia de Compliance.
Entre las funciones de Bufete Osuna como asesor externo de GRUPO ARRIVA, se desempeñarán las siguientes:
- La revisión periódica del Modelo de Compliance, junto con su actualización cuando si se detectasen incumplimientos, o cuando haya cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad (art 31 bis 5. 6.º del C.P.).
- Ayuda en seguimiento de procesos de Diligencia Debida (“KYC”) y análisis de contraparte.
- Reevaluación y actualización de los riesgos penales del GRUPO y sus controles. (apdo. 6.1 UNE 19601:2017);
- Actualización/creación de cláusulas de compliance con clientes, proveedores y empleados (Anexo E, UNE 19601:2017).
- Informe Semestral de Cumplimiento al Comité de Dirección de GRUPO ARRIVA. (apdo. 9.4 UNE 19601:2017);
- Informe Anual de Compliance al Órgano de Administración de GRUPO ARRIVA. (apdo. 9.3 UNE 19601:2017);
- Formación anual a empleados y directivos en Compliance (apdo. 5.4. Circular 1/2016 Fiscalía);
Con este plan de actuación, GRUPO ARRIVA cumplirá con lo dispuesto en Código Penal, Circular 1/2016, UNE 19601:2017 y jurisprudencia, en aras de evitar sanciones penales, económicas y reputacionales, tanto de sus integrantes, como de la propia organización.