4 conclusiones tras la «resaca» de la jornada sobre Compliance en PYMES del pasado 22 de mayo

Organizar un evento de esta índole requiere mucho esfuerzo.

Gracias Luis Alfonso Soria Moya y World Compliance Association por remar contra viento y marea.

Decía Andrew Carnegie que debes rodearte de los mejores.

Gracias a mis compañeros de mesa: Miguel Angel Jimenez-Velasco Mazarío (Cox), Pedro Gonzalez Perea (Garrigues) y Alonso Alvarez de Toledo, CFE (Kroll España) por compartir vuestra experiencia y conocimiento conmigo.

Investigaciones internas

Entrando ya en materia, las investigaciones internas son y serán una gran fuente de problemas para las organizaciones que no estén obsesionadas con la protección procesal de sus empleados (24 C.E.) y de la propia persona jurídica (31bis C.P.).

¿Cómo anticipamos el «riesgo procesal»?

1. Procedimiento claro y sencillo desde que entra la denuncia hasta que acaba la investigación («Keep it Simple»).
2. Cuidado con lo que redactamos en las políticas de Compliance: el papel no lo aguanta todo (S.A.N., de lo Social, nº 40/2018, de 6 de marzo).
3. La empresa tiene el derecho y el deber de no autoincriminarse (Auto de la Sala de lo Penal de la A.N., de lo Penal, nº 391/21, de 1 de julio).
4. Mucho ojo con las pruebas obtenidas en la investigación frente al denunciado, ya que pueden provocar nulidades (Sentencia del T.S.J. del País Vasco, Sala de lo Social, nº 1850/24, de 23 de julio) e, incluso, condena penal al empresario (Sentencia del T.S., de lo Penal, nº 328/21, de 22 de abril).

Fernando Osuna Martínez-Boné

Fernando Eduardo Osuna Martínez-Boné es Abogado especializado en Compliance y Derecho Penal, colegiado nº 15.115 del Ilustre Colegio de Abogados de Sevilla. Licenciado por la Universidad de Sevilla, cuenta con experiencia en el ámbito del Penal Económico en firmas de reconocido prestigio como ONTIER, ÉCIJA y AMBAR. Además, ejerce como profesor de Penal Económico en el Máster de Abogacía y Relaciones Laborales de la Universidad Loyola.